华领资产非法募资76亿余元被处罚金2亿元,实控人孙祺获刑无期
日期:2022-11-24 21:30

记者|张晓云

据上海一中院, 11月24日,上海市第一中级人民法院(以下简称上海一中院)依法公开宣判被告单位上海华领资产管理有限公司(下称华领公司)、被告人孙祺集资诈骗案,对华领公司以集资诈骗罪判处罚金人民币二亿元,对孙祺以集资诈骗罪判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。

经审理查明:2013年8月,被告人孙祺成立华领公司。2015年1月,华领公司在中国证券基金行业协会登记为私募投资基金管理人。2016年2月至2018年1月,华领公司先后成立华领泽银稳健系列和华领定制系列共计35只票据私募投资基金产品。

华领公司宣称基金投资银行承兑汇票或票据收益权项目,资金全程在银行间封闭循环运作,且基金产品分级设计,优先级投资的资金安全有保障等,骗取投资人信任。

实际经营中,孙祺指使他人以虚假的票据收益权项目作为基金产品的底层资产,开出划款指令,套取资金转入孙祺控制的相关账户,并将部分套取的资金转入劣后级投资人账户内,充作劣后级出资。

经司法审计,华领公司、孙祺非法募集资金人民币76亿余元, 于兑付投资人本息、公司运营、个人挥霍等,仅少量资金用于投资、借贷等活 ,造成700余名被害人实际经济损失人民币20亿余元。

上海一中院认为,被告单位华领公司、被告人孙祺作为华领公司直接负责的主管人员,以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额巨大,其行为均已构成集资诈骗罪。华领公司、孙祺的集资诈骗行为给被害人造成特别重大的经济损失,严重破坏国家金融秩序,结合本案事实、性质、情节和社会危害程度等,依法作出上述判决。

上海一中院表示,上海市司法机关将继续加强对涉案资产的追赃挽损工作。

天眼查资料显示,华领资产成立于2013年,是华领(控股)集团有限公司旗下为高净值人群资产配置提供专业服务的财富管理公司, 孙祺为公司法定代表人、执行董事、实控人, 大股东为上海福坤投资管理公司,该公司已于2021年6月18日被吊销。

华领资产官网显示,华领集团董事长、华领资产总裁孙祺为加州大学洛杉矶分校(UCLA)企业金融专业硕士研究生学历、复旦大学EMBA,拥有20年金融从业经验,创办华领集团、华领公益。历任江苏省国际信托有限公司证券部总经理助理、江苏省南京市金鑫投资有限公司高级投资经理、誉享投资管理(上海)有限公司副总经理。

此外, 华领资产还曾因涉及“阜兴系”私募产品被上海证监局出具警示函。

根据中基协页面显示,华领资产受到过两次行政监管措施,分别是2018年12月24日被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施和2019年9月3日被上海证监局采取责令改正的行政监管措施。但该页面并未显示具体原因。

2019年3月4日,在投资者反馈票据私募基金突然单方面公告延期后,界面新闻记者曾向华领资产方面询问,基金延期是否和2018年12月24日被上海证监局出具警示函有关。

华领资产法律合规负责人向界面新闻否认了两者的相关性。对于2018年12月被上海证监局出具警示函,该负责人透露,这与华领资产和阜兴私募旗下一只产品投资人的纠纷有关。

责任编辑:邓健

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