被指提供ESG误导性信息,高盛被美国证交会罚款400万美元
日期:2022-11-23 18:00

当地时间11月22日,美国证券交易委员会(SEC)指控高盛旗下的的高盛资产管理公司(GSAM)在ESG投资方面上误导客户,涉及两个共同资金和一个单独管理的账户未能遵守ESG投资的相关政策和程序。为了解决这些指控,高盛资产管理公司同意支付400万美元的罚款。

美国证券交易委员会发现,从2017年4月到2020年2月,高盛投资团队在证券ESG研究的选择和监控上存在多项政策和程序失误。从2017年4月到2018年6月,该公司没有针对任何产品的ESG研究制定任何书面政策和程序,而且即便制定了政策和程序,高盛也未能在2020年2月之前始终如一地遵守这些政策和程序。

“为了响应投资者的需求,像高盛资产管理这样的咨询团队越来越将他们的基金和策略打上‘ESG’的烙印和营销,”美国证券交易委员会执法部副主任兼气候和ESG特别工作组负责人SanjayWadhwa说。“当他们这样做时,他们必须制定合理的ESG评估投资政策和程序,以此进行管理。并且需要遵循这些政策和程序,以避免向投资者提供与他们的做法不同的产品信息。”

“今天的行动强化了投资顾问必须制定并遵守其投资流程的政策和程序,包括ESG研究,”美国证券交易委员会资产管理执法部门联席主管Andrew Dean说。

美国证券交易委员会于今年6月首次曝光对高盛ESG的民意调查,最终高盛同意了处罚以停止其指控和谴责,但拒绝承认该机构的调查结果。

这不是美国证券交易委员会第一次对其监管公司提出处罚。在今年五月,纽约梅隆银行(BK)同样因为“共同基金投资决策时,对环境、社会和治理(ESG)考虑因素的错误陈述和遗漏”被指控。为平息这些指控,纽约梅隆银行投资顾问公司同意支付150万美元的罚款。

ESG投资产品已成为资产管理行业增长最快的部分。部分批评人士认为,某些公司和投资者利用ESG做出不切实际或误导性的声明,而ESG的定义仍然松散,例如关于他们的可持续性和治理资质。

另外,美国劳工部周二推翻了特朗普时期的一项规定,该规定阻止资产管理公司在向企业提供退休投资选择时考虑ESG标准。有相关人士表示,新规定可能允许将更多ESG基金纳入企业提供的退休计划。

责任编辑:邓健

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