未按约定披露基金信息,广晟创投及其总经理收到监管罚单
日期:2022-09-23 20:30

原标题:未按约定披露基金信息,广晟创投及其总经理收到监管罚单

广东广晟创业投资管理有限公司(下称“广晟创投”)及其总经理近日收到监管罚单。

据广东证监局9月22日的公告,广晟创投在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在未按照合同约定向投资者披露基金信息的问题,广东证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(下称《私募办法》)二十四条规定,在信息披露方面,要求如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息,并规定信息披露规则由基金业协会另行制定。

广东证监局称,根据《私募办法》第三十三条的规定,决定对广晟创投采取责令改正的行政监管措施。广晟创投应高度重视上述问题,制定切实有效的整改方案,对存在的问题进行整改,并于收到决定后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送广东证监局。广东证监局将视情况对公司整改落实情况进行检查。

据《私募办法》第三十三条,证监会及派出机构可以对违法违规的私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

广东证监局在另一张罚单中表示,刘楚江作为广晟创投总经理,对上述情形负主要责任。因此,广东证监局决定对刘楚江采取责令改正的行政监管措施。

中国证券投资基金业协会数据显示,广晟创投成立于2014年,注册资本1000万元,机构类型为私募股权、创业投资基金管理人,大股东是广东省广晟金融控股有限公司,管理规模区间为0到5亿元。

天眼查显示,目前,广晟创投旗下基金仅有广东广晟新材料创业投资基金(有限合伙)(下称“广晟新材”),成立于2015年初,注册资本2.5亿元,该基金目前已投向工业设计、汽车零部件、通用设备制造等领域。

具体来看,广晟新材投资兴化市雅兰机械制造有限公司比例达8.82%,认缴金额达553.6万元;持有江西力好新能源科技股份有限公司420万股,投资比例达到2.76%;持有东莞市大研自动化设备有限公司3.7%的股份;同时还涉及科技推广和应用服务行业,如广东银珠医药科技有限公司。

责任编辑:王蒙

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